最高人民法院公布《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》及银行的应对措施
梅明华
最高人民法院于１月９日公布《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿
案件的若干规定》（下文称为《1.9规定》），从而使因证券虚假陈述受损的投资
人要求虚假陈述行为人承担民事责任有了依据，并为投资人起诉造假的上市公司提
供便利。《1.9规定》是最高人民法院就审理证券市场民事赔偿案件第一个具有系
统性、综合性和可操作性的司法解释，填补了我国现行证券立法和商事审判适用法
律的空白。
《1.9规定》将于2003年2月１日起施行。
一、《1.9规定》主要内容
《1.9规定》调整和适用范围是证券市场（包括发行市场和流通市场）上因虚假
陈述行为引发的侵权民事赔偿法律关系。《1.9规定》属于侵权行为法范畴，其调
整的民事赔偿法律关系是因财产权益被虚假陈述侵害而产生。该法律关系包含虚假
陈述行为人、虚假陈述行为、被侵害的投资人损失与虚假陈述行为之间因果关系、
虚假陈述 行为人的归责、赔偿范围和损失计算诸多法律问题。
（一）关于投资人的起诉
1、起诉条件
《1.9规定》第6条规定投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行
政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书，只要符合《民事诉讼法》第108条规
定，均可对虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼。
2、诉讼时效
根据《1.9规定》第5条和《民法通则》第135条的规定，投资人对虚假陈述人提
起民事诉讼的诉讼时效期间为两年。《1.9规定》还就诉讼时效的起算时间作了详
细规定。
3、证据
投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者
人民法院的刑事裁判文书以外，还须身份证明文件。其目的是基于投资人必须证明
确因自己的合法权益收到损害而提起诉讼，而将以他人名义开户的不法行为人排除
在虚假陈述民事赔偿诉讼之外。
4、诉讼方式
《1.9规定》第１２条规定，证券投资人可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式
提起诉讼。
《1.9规定》所规定的共同诉讼是原告人数固定的代表人诉讼方式，即原告人
数应当在开庭审理前确定。
（二）虚假陈述的认定
《1.9规定》第17条对证券市场的虚假陈述定义为：信息披露义务人违反证券法
律规定，在证券发行或交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误
导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。根据此定
义，虚假陈述应当包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露四种。
（三）归责原则与免责事由
１、被告的种类
根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的规定，虚假
陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，《1.9规定》第7条列举了
可以成为虚假陈述民事赔偿案件被告的几大种类，主要包括：（１）发起人、控股
股东等实际控制人；（２）发行人或者上市公司；（３）证券承销商；（４）证券
上市推荐人；（５）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机
构；（６）上述（２）、（３）、（４）项所涉单位中负有责任的董事、监事和经
关于印发《端砚地理标志产品专用标志使用管理办法》的通知
广东省肇庆市人民政府
肇府[2006]61号
关于印发《端砚地理标志产品专用标志使用管理办法》的通知
各县（市、区）人民政府，肇庆高新区管委会，市府直属各单位：
《端砚地理标志产品专用标志使用管理办法》业经市政府常务会议审议通过。现印发给你们，请认真贯彻执行。
肇庆市人民政府
二○○六年十月二十七日
端砚地理标志产品专用标志使用管理办法
第一条 为了规范端砚地理标志产品专用标志的使用和管理，有效地保护端砚地理标志产品，保证端砚的质量和特色，根据国家质量监督检验检疫总局公告2004年度第160号和《地理标志产品保护规定》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称端砚指采用广东省肇庆市（古称端州）行政区域内的砚石，在肇庆市行政区域内经过艺术加工雕刻，具有砚墨功能和观赏性的砚台。
第三条 凡在肇庆市行政区域内从事端砚生产加工、制作的企业（以下简称生产者），均可申请使用端砚地理标志产品专用标志（以下简称端砚专用标志）。
第四条 肇庆市端砚原产地域产品保护申报办公室（以下简称申报办）负责受理端砚专用标志使用申请和初审合格后上报及相关工作；肇庆市质量技术监督局负责对端砚专用标志的使用进行日常监督管理工作。
第五条 凡符合下列条件的生产者，均可向申报办申请使用端砚专用标志。
（一）在肇庆市行政区域内生产端砚，具有一定的生产规模并保持连续正常生产；
（二）砚石符合国家质量监督检验检疫总局公告2004年度第160号要求；
（三）建立了从砚石进厂到端砚出厂全过程的质量保证体系（已取得ISO9000质量管理体系认证证书优先考虑）；
（四）具备端砚生产工艺所需要的、与生产能力相配套且运行良好的设备和工艺装备；
（五）产品质量符合《端砚》标准要求，并建立有年度端砚质量档案；
（六）具有和生产能力相适应的，并符合有关标准要求的车间、仓库、场地；
（七）具有规范的仓库管理制度，各年度端砚堆放整齐，界限清晰，数量准确，有产品合格检验单，有健全的仓库记录台帐，做到帐、卡、物相一致；
（八）“三废”治理达到环保部门规定要求。
第六条 生产者需要使用端砚专用标志的，应当向市申报办提出申请，并提交以下资料：
（一）端砚专用标志使用申请书；
（二）营业执照（复印件）；
（三）生产者简介；
（四）质量体系文件及相关管理制度、工艺流程图；
（五）管理人员、工艺人员和检验人员情况表；
（六）二年内各级产品质量监督检验无不合格记录的证明材料；
（七）有关产品质量检验机构出具的检验报告。
第七条 市申报办对生产者提出的申请进行初审，初审合格的由申报办报送省质量技术监督局审核，经国家质量监督检验检疫总局审查合格注册登记后，发布公告方可使用。
第八条 生产者申请经注册登记公布后，即可在其端砚（或包装物）上使用端砚专用标志，获得地理标志产品保护。
第九条 端砚专用标志统一由市质监局按《地理标志产品保护规定》的印制并负责发放管理。生产者每年将购买和使用端砚专用标志的规格、数量报市质监局，由市质监局发放给生产者，并严格执行物价主管部门的有关规定，收取端砚专用标志印制工本费。
第十条 端砚专用标志的印刷制作必须符合国家标准GB17924要求。
第十一条 生产者使用端砚专用标志的标签、包装箱（物），每年必须有计划与说明，年终有确切的使用数量，并按照向市质量技术监督部门报告。市质量技术监督部门对端砚专用标志使用的情况，开展定期或不定期监督检查。
第十二条 市质量技术监督部门委托广东省肇庆市产品质量计量监督检验所，对获准使用端砚专用标志的端砚质量，进行监督检验。
第十三条 任何单位和个人不得擅自使用或伪造端砚专用标志；不得冒用端砚专用标志；不符合《端砚》标准要求的，不得使用与端砚专用标志相近、易产生误解的名称或标识及可能误导消费者的文字或图案标志。
不得销售前款规定的产品。
第十四条 生产者不得将端砚专用标志转让他人使用。
第十五条 生产者在肇庆市行政区域范围以外的车间、分厂、联营厂所加工的产品，不得使用端砚专用标志。
第十六条 获准使用端砚专用标志的生产者应按《端砚》标准组织生产加工，生产的端砚质量连续二次经指定质检机构检验或产品质量监督检验不合格的，依法停止其使用端砚专用标志。
有下列行为之一的，依法提请国家质量监督检验检疫总局撤销其使用端砚专用标志。
（一）掺杂掺假的；
（二）以假充真、以次充好的；
（三）用外地砚石或外地石材加工冒充端砚的；
（四）转让端砚专用标志的；
（五）其他违反有关端砚专用标志使用管理规定的。
第十七条 违反本规定第十三条、第十四条、第十五条、第十六条规定，由质量技术监督部门依据《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国标准化法》等有关法律予以行政处罚。
第十八条 从事端砚地理标志产品保护工作的人员应忠于职守，秉公办事，不得滥用职权、以权谋私，不得泄露技术秘密。违反以上规定的，予以行政纪律处分；构成犯罪的依法追究刑事责任。
第十九条 本办法由申报办负责解释。
第二十条 本办法自公布之日起实施。